Hỏi- đáp về thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam (p1)

Hỏi- đáp về thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam (p1)

Để tìm hiểu về những quy định, cách thức hay những vấn đề liên quan tới thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam, bạn hãy cùng Da Vinci tìm hiểu trong bài viết dưới đây nhé

1- Để tham gia giao dịch HĐTL, tôi phải làm gì ?
Để tham gia giao dịch HĐTL, nhà đầu tư có thể thực hiện các bước sau :
+ Nhà đầu tư cần mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch thị trường chứng khoán phái sinh và một tài khoản ký quỹ tại một thành viên bù trừ : Tài khoản giao dịch sẽ là tài khoản để nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch chứng khoán phái sinh. Tài khoản ký quỹ sẽ là tài khoản nhà đầu tư nộp tiền hoặc/ và tài sản dùng để kí quỹ cho hoạt động giao dịch trên tài khoản giao dịch nhà đầu tư.
+ Trước khi bắt đầu giao dịch, nhà đầu tư cần nộp tiền hoặc/ và ký quỹ theo quy định.
+ Nhà đầu tư tiến hành giao dịch HĐTL theo hướng dẫn của thành viên giao dịch và bổ sung ký quỹ khi được yêu cầu.
Nhà đầu tư có thể tham khảo các nội dung liên quan đến hoạt động giao dịch và thanh toán Chứng khoán phái sinh đã được quy định chi tiết tại điều 6,7,8,9 của Thông tư số11/2016/TT-BTC.
2- Vai trò của thành viên giao dịch và thành viên bù trừ đối với nhà đầu tư là gì ?
– Đối với thành viên giao dịch:
*Thành viên giao dịch phải ký hợp đồng mở tài khoản với khách hàng ngoại trừ một số trường hợp được quy định tại khoản 4, điều 14, thông tư số 11/2016/TT-BTC/
* Thành viên giao dịch sẽ là tổ chức nhận, thực hiện lệnh giao dịch của nhà đầu tư.Việc nhận, thực hiện lệnh và xác nhận kết quả giao dịch của thành viên giao dịch được quy định chi tiết tại điều 15, Thông tư số 11/2016/TT-BTC.
* Dừng tiếp nhận,thực hiện lệnh giao dịch của nhà đầu tư mất khả năng thanh toán, trừ các giao dịch đối ứng.
– Đối với thành viên bù trừ.
*Là đại diện ủy quyền của khách hàng, thay mặt khách hàng chịu trách nhiệm toàn bộ các nghĩa vụ của khách hàng đối với trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD). Nhà đầu tư nộp tiền và/ hoặc tài sản ký quỹ cho thành viên bù trừ trước khi và trong suốt quá trình tham gia giao dịch.
*Bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ theo quy định của pháp luật và gây thiệt hại đến lợi ích nhà đầu tư, mức bồi thường theo thỏa thuận.
3- Tôi đã tham gia thị trường cổ phiếu, liệu có được tham gia chứng khoán phái sinh không ?
Nhà đầu tư có quyền tham gia giao dịch trên thị trường CKPS khi đã tham gia giao dịch trên thị trường cổ phiếu.
Ngoài ra, nếu nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường mở tại công ty chứng khoán đồng thời là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, nhưng chỉ sau khi đã mở tài khoản ký quỹ tại thành viên bù trừ.
Trong trường hợp  tài khoản giao dịch thông thường của nhà đầu tư được mở tại công ty chứng khoán không phải là thành viên giao dịch thị trường phái sinh thì nhà đầu tư cần phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại một công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của thị trường phái sinh.
4- Khi tham gia giao dịch phái sinh, tôi phải tuân thủ những quy định gì
Nhà đầu tư khi tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh cần tuân thủ theo những quy định được nêu tại Điều 8, Nghị định 42/2015/NĐ-CP và ĐIỀU 6,7,8,9 tại Thông tư sô 11/2016/TT-BTC.
Khi ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch và tài khoản ký quỹ tại thành viên giao dịch và thành viên bù trừ, nhà đầu tư cần hiểu rõ nội dung và thực hiện các quy định chi tiết.
< Còn tiếp >
————————————————————
Nếu bạn đang quan tâm tới đầu tư chứng khoán phái sinh, bạn có thể liên hệ qua hotline: 091 530 99 66 để được tư vấn và đăng kí khóa học đầu tư phái sinh chuyên nghiệp nhé. Ngoài ra, nếu bạn đã là nhà đầu tư thì báo cáo phân tích thị trường phái sinh của chúng tôi cũng là điều hết sức tuyệt vời dành cho bạn.
Bạn quan tâm: học đầu tư chứng khoán, học chơi chứng khoán, học chứng khoán cơ bản, khóa học chứng khoán